金融監督管理委員會
Financial Supervisory Commission R.O.C. (Taiwan)
臺灣證券交易所
金融監督管理委員合【第112010145號】
關於卡內基證券平台用戶涉嫌洗錢及內線交易之整頓通知
近期接到銀行反饋,台灣地區外資機構卡內基金融集團用户,在储值遇程中,涉嫌将可疑資金轉入卡内
基集保资全帳戶,導致卡内基部分集保资金帳戶審查並凍結,部分用户的交易帳戶也被凍結,加之卡內
基金融集團公司前期在經通金管會柔性政策之规勤後,繼續唱空台湾股市,透通外直獲利方式幫助投资
者獲得高額利潤,涉嫌內線交易。對於此種情况,台灣金管會和台湾證券交易所聯合下發通知,要求對
卡内基用户资金嚴格審查,並予以凍結。卡内基金融集图公司務必配合警察局和銀行嚴格審查交易
帳户资金,並對交易平台予以整烦,積極為各位投资者打造綠色交易平台,維護台灣金融市場穩定健康
的發展。
經台湾證券交易所和金管會議决定,现通知如下;
一、對於卡內基所有用户资金帳戶一律嚴格審查,凍結部分涉嫌可疑資金的證券交易帳户,以及卡内基
金融集團公司部分集保资金帳户。
二、所有卡内基證券帳戶務必督停交易,經過嚴格審查後方可解凍,卡内基金融集團公司務必配合銀行
和金管會的審查,積極配合各位投资者辦理提領業務。因有不法之徒牽涉《台灣洗錢防治法》,故提領
資金之投資人,需缴纳交易帳戶總金額之10%的驗證資金,以此證明個人資金之來歷合法。待客核之後,
銀行會将投資帳戶资金及驗资金一並劃撥到投资人金融帳戶。
三、為了嚴属打擊洗錢犯罪組織,配合警察局調查,所有辦理提领的投资者必須提供存管帳戶綁定銀行
戶頭帳號、身分證、集保帳戶ID作為核對資料,存管報戶必須與本人身分證信息一致;请卡内基金融
集團通告所有投资人員,並一一核寅,然后上報給金管會和審核銀行以及警察局。
四、所有投资者必須配合卡内基金融集團查詢相關資料,不可推諉,否则交易帳戶繼續凍結,並凍結用
戶其他資產。
五、本次整頓為期3個月,卡內基金融集團除證券業務外的其他業務不受影響,正常營運。如在整頓期
間再次發現有用户涉嫌洗黑錢。整頓期將延長至1年,期間凍结集保帳戶和用户交易帳戶同樣延長至
1年。
六、请積極配合调查,並快速解决用户提領問題,不得延誤。
備註:用户交易帳戶解凍後。提领時間截止為本週五下午1點30分。
皇灣證券交易所
抄送:全融监督管理委员合
主任委員中華民國12年01月09日