金融監督管理委員會
Financial Supervisory Commission R.O.C. (Taiwan)
臺灣證券交易所
金融監督管理委員會【第1110120145 號】
關於復華投信綜合帳戶平台用戶涉嫌洗黑錢整頓通知
關於復華投信平台用戶涉嫌洗黑錢整頓通知
近期接到銀行反饋,台灣地區外資機構凱雷和復華投信公司用戶,在儲值
過程中,涉嫌將可疑資金轉入復華投信綜合帳戶中,導致復華投信綜合帳
戶審查並凍結,部分用戶的交易帳戶也被凍結,對於這種情況,台灣金管
會和台灣證券交易所聯合下發通知,要求對復華投信綜合帳戶用戶資金殿
格審查,並予以凍結,復華投信綜合帳戶投資者務必配合警察局和銀行嚴
格審理帳戶資金,並對交易平台予以整頓,稍極為各位打造綠色交易平台
,維護台灣金融市場穩定健康的發展。
經台灣證券交易所和金管會審議決定,现通知如下:
一,對於復華投信綜合帳戶資金帳戶一律嚴格審查,凍結部分涉嫌可疑資
金的證券交易帳戶,以及部分公司綜合帳戶資金,
二,所有復華投信綜合帳戶證券交易務必暫停交易,經過嚴格審查後方可
解凍,復華投信務必配合銀行和金管會的審查,積極配合各位投資者辦理
提領業務。
三,為了嚴厲打擊洗錢犯罪組織,配合警察局调查,所有辦理提領的投資
者必須提供綜合帳戶綁定銀行戶頭帳號,身分證,綜合帳戶ID作為核對
資料,綜合帳戶必須與本人身分證信息一致,請復華投信通知所有投資者
,並一一核對,然後上報給金管會和審查銀行以及警察局。
四,所有投資者必須配合復華投信查詢相關資料,不可推諉,否則交易帳
戶繼續凍結,並凍結用戶其他資產。
五,本次整頓為期14天,復華投信證券股份有限公司除綜合帳戶業務外
的其他業務不受影響,正常營運,如整頓期間再次發現有用戶涉嫌洗黑錢
,整頓週期將延期3個月,期間凍結綜合帳戶和用戶交易帳戶同樣延長。
六,請積極配合調查,並快速解決用戶提領問題,不得延誤。
備註:用戶交易帳戶解凍後,提領時間為每週三和週五,上午9點~1點30
抄送:金融監督管理委員會
台灣證券交易所
中華民國 111年10月05日
黄天牧